Компенсационный фонд

обновлено 05.10.2016

В соответствии со ст. 25.1 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» №127-ФЗ от 26.10.2002 г.

27.08.2012 г. заключен договор с ЗАО «Управляющая компания «УралСиб» (г. Москва, ул. Ефремова, д.8; тел.: (495) 7886642; Лицензии: №177-06475-001000 от 05.03.2003 г. и №21-000- 1-00037 от 14.07.2000 г.) доверительного управления средствами компенсационного фонда НП «МСОАУ «Стратегия».

05.10.2012 г. заключен договор с ОАО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» (г. Москва, ул. Шаболовка, д.31 «Б», тел.: (495) 6443770; Лицензии: №22-000-1-00013 от 04.10.2000 г. и №177-07071-000100 от 31.10.2003 г.) об оказании специализированным депозитарием услуг НП «МСОАУ «Стратегия».

Компенсационный фонд Союза «СРО АУ «Стратегия»  составляет  50466247,06 рублей.

Инвестиционная декларация Союза «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Стратегия»

Настоящая Инвестиционная декларация (далее – Инвестиционная декларация) определяет основные условия инвестирования, в частности, цель инвестирования, перечень Активов, состав и структуру инвестиционного портфеля Союза «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Стратегия (далее - Союз "СРО АУ" "Стратегия"), виды заключаемых сделок, ограничения деятельности Управляющей компании, порядок внесения изменений в Инвестиционную декларацию.

При применении термина «инвестиционный портфель» в целях соблюдения Управляющей компанией ограничений на состав и структуру Активов Союза "СРО АУ" "Стратегия", Управляющая компания исходит из передачи ей в доверительное управление по Договору 100% (Сто процентов) компенсационного фонда Союза "СРО АУ" "Стратегия", если иное не будет доведено до сведения Управляющей компании дополнительно.

1. Цель инвестирования

1.1. Целью инвестирования является прирост Активов и сохранение инвестируемого капитала.

2. Перечень Активов, передаваемых в доверительное управление Союзом "СРО АУ" "Стратегия"

2.1. Денежные средства. Минимальная сумма инвестирования не установлена.

3. Перечень (состав) Активов, которые вправе приобретать Управляющая компания при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами:

3.1. Ценные бумаги:                       

3.1.1. Государственные ценные бумаги Российской Федерации;

3.1.2. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

3.1.3. Облигации российских хозяйственных обществ;

3.2. Денежные средства в рублях на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты.

3.3. Иностранная валюта на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты.

4. Виды сделок, которые Управляющая компания вправе заключать с принадлежащими Союзу "СРО АУ" "Стратегия" Активами.

4.1. Управляющая компания вправе заключать сделки купли-продажи ценных бумаг на торгах организатора торговли, а также внебиржевые сделки с учетом ограничений, установленных пунктом 5.1. Инвестиционной декларации, и договоры банковского вклада (депозита).

5. Ограничения (в том числе по требованию Союза "СРО АУ" "Стратегия") на приобретение отдельных видов Активов.

5.1. Управляющая компания вправе приобретать в состав Активов Союза "СРО АУ" "Стратегия" только ценные бумаги, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг.

5.2. Денежные средства, в том числе иностранная валюта, а также депозиты, входящие в состав Активов Союза "СРО АУ" "Стратегия", могут быть размещены исключительно на счетах в российских кредитных организациях.

5.3. Не допускается размещение денежных средств Союза "СРО АУ" "Стратегия" во вклады (депозиты), срок возврата денежных средств по которым не определен или определен моментом востребования.

5.4. Не допускается размещение Активов в иные объекты инвестирования, прямо не предусмотренные настоящей Инвестиционной декларацией.

5.5. В случае если регулирующий орган (Минэкономразвития) в дальнейшем установит требования к кредитному рейтингу эмитентов ценных бумаг, приобретаемых в состав Активов Союза "СРО АУ" "Стратегия" согласно условиям настоящей инвестиционной декларации, Управляющая компания обязана соблюдать такие установленные требования.

6. Структура Активов, которую обязана поддерживать Управляющая компания в течение срока действия Договора.

Наименование вида Активов

Доля в структуре объектов доверительного управления, в процентах от стоимости инвестиционного портфеля

Диапазон изменений

Минимальная доля, %

Максимальная доля, %

1.

Государственные ценные бумаги Российской Федерации.

20

80

2.

Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации

0

30

3.

Облигации российских хозяйственных обществ

0

30

4.

Денежные средства в российских рублях на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты

0

30

5.

Иностранная валюта на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты

0

80

* - при формировании инвестиционного портфеля с учетом минимальной и максимальной доли определенного актива, Управляющей компанией учитываются положения пунктов 6.1. - 6.4. настоящей Инвестиционной декларации.

6.1. Структура инвестиционного портфеля должна удовлетворять следующим основным требованиям:

6.1.1. Средства компенсационного фонда могут быть размещены в активы, указанные в подпунктах 1 – 3 пункта 6, только в случае, если они обращаются на организованном рынке ценных бумаг.

6.1.2. В государственные ценные бумаги Российской Федерации должно быть инвестировано не менее 20 процентов средств инвестиционного портфеля.

6.1.3. Ценные бумаги одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, могут составлять не более чем 5 процентов средств компенсационного фонда.

6.1.4. Активы, указанные в подпунктах 2-4 пункта 6, могут составлять в совокупности не более 30 процентов средств компенсационного фонда.

6.2. В случае нарушения требований к максимальной доле определенного класса Активов в структуре инвестиционного портфеля из-за изменения рыночной или оценочной стоимости активов и (или) изменения в структуре собственности эмитента Управляющая компания обязуется скорректировать структуру Активов в соответствии с требованиями к структуре инвестиционного портфеля в течение трех месяцев с даты обнаружения указанного нарушения.

6.3. В случае нарушения требований к максимальной доле определенного класса Активов в структуре инвестиционного портфеля в результате умышленных действий Управляющей компании она обязана устранить нарушение в течение 30 дней с даты совершения указанного нарушения

6.4. Несоответствие структуры и состава Активов инвестиционного портфеля в момент передачи Активов в доверительное управление, а также в момент передачи дополнительных средств в доверительное управление не считается нарушением требований настоящей Инвестиционной декларации при условии, что Управляющая компания устранила такое несоответствие в течение одного месяца.

6.5. В случае изменения Инвестиционной декларации срок приведения состава, а также структуры активов составляет 1 календарный месяц со дня вступления в силу Инвестиционной декларации.

© 2019. СОЮЗ «СРО АУ «Стратегия». Все права защищены.
Яндекс.Метрика